关于修订新时代证券股份有限公司《退市整理股票交易风险揭示书》的公告

发布时间:2020-12-31信息来源:打印

尊敬的投资者:

根据上海证券交易所、深圳证券交易所2020年12月31日分别发布的《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》《关于发布<深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项>的通知》《关于做好风险警示板股票交易及投资者适当性管理工作的通知》等通知要求,我公司修订了《退市整理股票交易风险揭示书》,并自发布之日起实施(详见附件)

为保护投资者合法权益,敬请参与退市整理股票交易的投资者登录交易所官网充分阅读退市整理股票交易的相关业务规则、风险揭示书,确认已知晓并理解退市整理股票交易的所有风险因素。如有疑问请与所属营业部联系或致电客服热线95399。

股市有风险,投资须谨慎。


新时代证券股份有限公司
2020年12月31日

附件1

深圳证券交易所退市整理股票交易

风险揭示书

尊敬的投资者:

在您申请开通深圳证券交易所退市整理股票交易权限前,请仔细阅读以下风险条款,并签署新时代证券股份有限公司《深圳证券交易所退市整理股票交易风险揭示书》。

一、投资者在参与退市整理股票交易前,应充分了解退市相关规则、退市整理股票交易规定和进入退市整理期上市公司的基本面情况,并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等,审慎考虑是否买入退市整理股票。

二、上市公司被证券交易所作出终止上市的决定可能为以下原因:交易类原因、财务类原因、规范类原因、重大违法或者公司主动终止上市。因财务类、规范类、重大违法相关规定被证券交易所作出终止上市决定的,上市公司股票自公告终止上市决定之日起五个交易日后的次一交易日复牌并进入退市整理期交易。投资者应当知悉相关股票终止上市的原因,注意相关风险。

三、股票进入退市整理期后证券代码不变,股票简称后冠以“退”标识,退市整理股票进入风险警示板交易,行情揭示可能与其他股票不同。

四、投资者买卖退市整理股票,应当采用限价委托方式。股票进入退市整理期的首个交易日不实行价格涨跌幅限制,交易价格波动幅度可能较大,投资者应当注意价格大幅波动风险。

不实行价格涨跌幅限制的退市整理股票交易,实施盘中临时停牌制度,投资者应当了解盘中临时停牌相关规定。

五、退市整理股票的交易可能存在流动性风险,投资者买入后可能因无法在股票终止上市前及时卖出所持股票而导致损失。

六、退市整理期的交易期限仅为十五个交易日,退市整理股票将于退市整理期届满的次一交易日摘牌,公司股票终止上市。投资者应当密切关注退市整理股票的剩余交易日和最后交易日,否则有可能错失卖出机会,造成不必要的损失。

股票全天停牌的,停牌期间不计入退市整理期。

七、投资者应当特别关注上市公司退市整理期间发布的提示性公告,及时从上市公司网站、证券交易所网站、符合中国证监会规定条件的信息披露媒体以及证券公司网站等渠道获取相关信息。

八、按照现行规定,除触及欺诈发行强制退市的公司外,上市公司股票被终止上市后可以向证券交易所申请重新上市,但须达到证券交易所规定的重新上市条件,能否重新上市存在较大的不确定性。

九、退市整理股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称法律法规)、证券交易所和登记结算机构业务规则可能根据市场情况进行制定、废止和修改,投资者应当及时予以关注和了解。

本《风险揭示书》的提示事项仅为列举性质,未能详尽列明退市整理股票交易的所有风险,投资者在参与交易前,应当认真阅读有关法律法规、证券交易所和登记结算机构业务规则等相关规定,对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与退市整理股票交易遭受难以承受的损失。

投资者在本《风险揭示书》上签字,即表明投资者已经理解并愿意自行承担参与退市整理股票交易的风险和损失。

投资者或代理人签字:

(机构需加盖公章)

日期:


附件2

上海证券交易所退市整理股票交易

风险揭示书

尊敬的投资者:

在您申请开通上海证券交易所退市整理股票交易权限前,请仔细阅读以下风险条款,并签署新时代证券股份有限公司《上海证券交易所退市整理股票交易风险揭示书》。

一、投资者在参与退市整理股票交易前,应充分了解退市相关规则、退市整理股票交易规定和进入退市整理期上市公司的基本面情况,并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等,审慎考虑是否买入退市整理股票。

二、上市公司被证券交易所作出终止上市的决定可能为以下原因:交易类原因、财务类原因、规范类原因、重大违法或者公司主动终止上市。因财务类、规范类、重大违法相关规定被证券交易所作出终止上市决定的,上市公司股票自公告终止上市决定之日起五个交易日后的次一交易日复牌并进入退市整理期交易。投资者应当知悉相关股票终止上市的原因,注意相关风险。

三、股票进入退市整理期后,简称前冠以“退市”标识,退市整理股票进入风险警示板交易,行情揭示可能与其他股票不同。

四、投资者买卖退市整理股票,应当采用限价委托方式。股票进入退市整理期的首个交易日不实行价格涨跌幅限制,交易价格波动幅度可能较大,投资者应当注意价格大幅波动风险。

不实行价格涨跌幅限制的退市整理股票交易,实施盘中临时停牌制度,投资者应当了解盘中临时停牌相关规定。

五、退市整理股票的交易可能存在流动性风险,投资者买入后可能因无法在股票终止上市前及时卖出所持股票而导致损失。

六、退市整理期的交易期限仅为十五个交易日,退市整理股票将于退市整理期届满的次一交易日摘牌,公司股票终止上市。投资者应当密切关注退市整理股票的剩余交易日和最后交易日,否则有可能错失卖出机会,造成不必要的损失。

股票全天停牌的,停牌期间不计入退市整理期。

七、投资者应当特别关注上市公司退市整理期间发布的提示性公告,及时从上市公司网站、证券交易所网站、符合中国证监会规定条件的信息披露媒体以及证券公司网站等渠道获取相关信息。

八、按照现行规定,除触及欺诈发行强制退市的公司外,上市公司股票被终止上市后可以向证券交易所申请重新上市,但须达到证券交易所规定的重新上市条件,能否重新上市存在较大的不确定性。

九、退市整理股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称法律法规)、证券交易所和登记结算机构业务规则可能根据市场情况进行制定、废止和修改,投资者应当及时予以关注和了解。

本《风险揭示书》的提示事项仅为列举性质,未能详尽列明退市整理股票交易的所有风险,投资者在参与交易前,应当认真阅读有关法律法规、证券交易所和登记结算机构业务规则等相关规定,对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与退市整理股票交易遭受难以承受的损失。

投资者在本《风险揭示书》上签字,即表明投资者已经理解并愿意自行承担参与退市整理股票交易的风险和损失。

投资者或代理人签字:

(机构需加盖公章)

日期: