尊敬的投资者：

北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统于2021年9月17日分别发布的《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，明确了投资者参与北京证券交易所（以下简称北交所）股票交易的准入条件，并对全国中小企业股份转让系统（以下简称股转公司）合格投资者的交易范围进行调整。为保障保护投资者合法权益，理性参与上述市场证券交易，现就相关事项及权限开通流程等提示如下：

一、北交所权限开通具体条件：

（一）个人投资者：

1、申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的金融类净资产日均不低于人民币50万元，且任意5日日终账户内金融类净资产不低于50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

2、参与证券交易24个月及以上；

3、完成北京证券交易所股票交易权限知识测评问卷并达标；

4、符合该权限相关适当性管理条件；

（二）机构投资者：不设置资金门槛，符合法律法规及北交所业务规则规定。

二、股转公司合格投资者的交易范围调整注意事项：

（一）自2021年9月17日起，股转二类合格投资者（创新层）准入资金门槛由150万元下调为100万元。前期如您已开通股转三类合格投资者权限（精选层），交易权限将自动平移至股转二类合格投资者，交易权限范围自动扩大到创新层股票，无需另行申请。

（二）在北京证券交易所开市交易前，如您已开通股转一类合格投资者（基础层）或股转二类合格投资者（创新层）权限，在北京证券交易所开市后交易权限范围将包含北京证券交易所股票。在北京证券交易所开市交易后，如您再开通股转一类或二类合格投资者权限，交易权限范围将仅包含股转公司基础层或创新层股票，不再包含北京证券交易所股票，如需交易北京证券交易所股票还需单独申请开通北交所权限。

（三）在北京证券交易所开市交易前，如您需要参与股转公司原精选层股票交易，还需满足股转一类合格投资者（基础层）或股转二类合格投资者（创新层）适当性管理条件并开通该权限。

如有疑问，请致电我公司全国统一客服热线95399进行咨询，我们将竭诚为您提供优质服务！

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