尊敬的投资者：

       为适应创业板融资融券业务的开展，防范信用账户参与注册制下证券交易的特有风险，我公司将创业板融资融券业务与科创板融资融券业务合并管理，并制定了创业板和科创板证券融资融券业务相关交易控制指标，投资者参与创业板和科创板证券融资融券交易，知悉并同意遵守我公司制定的以下相关交易控制指标规则，以下指标自《深圳证券交易所创业板交易特别规定》施行之日起适用（《深圳证券交易所创业板交易特别规定》施行之前，投资者参与创业板及科创板证券交易适用我公司前期公告的相关交易控制指标；《深圳证券交易所创业板交易特别规定》施行之日起，前期公告的相关交易控制指标与本次公告的控制指标存在不一致的，以本次公告为准。）：

       一、创业板和科创板融资融券业务开展范围

我公司开展科创板融资业务，暂不开展科创板融券业务（含科创板转融券业务）。

我公司开展创业板融资业务，暂不开展创业板融券业务（含创业板转融券业务）。

我公司暂不开展以创业板和科创板存托凭证作为标的证券或可充抵保证金证券的融资融券业务。

       二、创业板和科创板保证金比例

1、信用账户科创板证券的融资保证金比例为200%；

2、信用账户核准制创业板证券融资保证金比例为120%；

3、信用账户注册制创业板证券融资保证金比例为150%。

       三、创业板和科创板持仓集中度控制

我公司设置“科创板+注册制创业板”证券分组，具体控制阈值如下：

 注：涨跌幅20%的创业板相关基金（含指数、主题基金等）纳入全部“科创板+注册制创业板”进行集中度管理。

        四、增加担保物提取要求：

   持有科创板及注册制创业板证券的投资者转出信用账户超出维持担保比例300％（不含本数）部分的保证金可用余额中的现金或可充抵保证金的证券后，须满足“科创板+注册制创业板”持仓集中度控制标准。

        五、融资融资合约开仓限制

未开通注册制创业板权限的投资者，无论是否有原核准制创业板权限，均不可新开创业板融资融券合约。投资者需尽早做好调仓安排，避免在创业板股票交易特别规定实施后，影响后续交易。

        六、我公司有权根据创业板和科创板证券上市公司基本情况变化、创业板和科创板证券上市规则变化、市场风险情况变化等因素不定期对公司可充抵保证金证券范围、标的证券范围、折算率、保证金比例、持仓集中度进行评估及调整。调整后将重新通过公告形式通知客户。

        如果您对以上内容持有异议，请在本公告发布之日起7个自然日内以书面形式向我公司或开户证券营业部进行反馈，您需留下本人真实姓名、信用资金账号和有效的联系方式，否则将视为无效反馈。若您未在规定期限内提出异议，视为同意并受其约束。

         特此公告。

                                              新时代证券股份有限公司

                                                二○二○年八月三日