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关于融资融券信用账户持仓集中度控制指标变更的公告(2021年9月)

发布时间:2021-09-03信息来源:打印

    为了有效防范和化解融资融券业务风险,保护投资者的合法利益,我公司根据证券市场情况和风险管理要求,依据《证券公司融资融券业务管理办法》关于业务集中度动态调整和差异化控制要求,决定对信用账户持仓集中度实时控制指标进行调整。调整后的信用账户持仓集中度实时控制指标如下:

    一、为进一步防范业务风险,我公司将部分证券列为“特殊证券”,实施较严格的信用账户持仓集中度实时控制,控制如下:

 

负债情况

特殊证券

单一证券持仓集中度

板块持仓集中度

有负债

10%

20%

无负债

不限制

不限制

    我公司将不定期对“特殊证券”名单进行评估调整,调整名单以最新公告为准。具体名单请查阅附件。

     二、对于未被列入“特殊证券”名单的,信用账户持仓集中度实时控制如下:

维持担保比例情况

核准制证券及基金、债券类

“科创板+注册制创业板”

非金融产品类客户

金融产品类客户

全部“科创板+注册制创业板”

无涨跌幅限制的“科创板+注册制创业板”

单一证券持仓
集中度

单一证券持仓
集中度

单一证券持仓
集中度

板块持仓
集中度

单一证券持仓
集中度

板块持仓
集中度

维持担保比例<150%

60%

40%

0

0

0

0

150%≤维持担保比例<180%

60%

40%

25%

25%

20%

20%

180%≤维持担保比例<240%

80%

50%

40%

40%

30%

30%

240%≤维持担保比例

100%

80%

60%

60%

40%

40%

无负债

不限制

不限制

不限制

不限制

不限制

不限制

    表注:涨跌幅20%的创业板相关基金(含指数、主题基金等)纳入全部“科创板+注册制创业板”进行集中度管理。

    三、投资者进行担保品买入、融资买入委托成交后,信用账户持仓集中度应符合上述相关要求。若不符合要求将委托失败。

    四、公司曾于2020年5月19日在官网发布的《关于调整客户信用账户持仓集中度实时控制指标的公告(2020年5月)》规定自本公告生效之日(2021年9月8日)起废止。

    五、公司曾于2020年8月3日在官网发布的《新时代证券股份有限公司关于创业板和科创板证券融资融券业务相关事项的公告》“三、创业板和科创板持仓集中度控制”内容,自本公告生效之日(2021年9月8日)起废止。

 

    本公告将于2021年9月8日执行。

    我公司有权根据监管规定、自律规则或我公司业务规则调整、风险管理需要、市场风险情况变化等因素,不定期对信用账户持仓集中度等进行评估及调整。调整后将重新通过公告形式通知客户,请投资者及时查询知悉并根据调整后的业务规则开展融资融券交易。

 

    特此公告。



新时代证券股份有限公司
二〇二一年九月三日


附件1:“特殊证券”名单(2021年9月).pdf