发布时间：2022-03-11信息来源：打印
为了有效防范和化解融资融券业务风险，保护投资者的合法利益，我公司根据证券市场情况和风险管理要求，依据《证券公司融资融券业务管理办法》关于业务集中度动态调整和差异化控制要求，决定对信用账户持仓集中度实时控制指标进行调整。调整后的信用账户持仓集中度实时控制指标如下：
一、为进一步防范业务风险，我公司将增加“特殊证券”分组，实施信用账户持仓集中度实时控制，控制如下：
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维持担保比例情况 |
特殊证券A组 |
特殊证券B组 |
||
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单一证券持仓集中度 |
板块持仓集中度 |
单一证券持仓集中度 |
板块持仓集中度 |
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维持担保比例＜180% |
≤10% |
≤10% |
≤20% |
≤20% |
|
180%≤维持担保比例＜240% |
≤20% |
≤20% |
≤40% |
≤40% |
|
240%≤维持担保比例 |
≤20% |
≤20% |
≤50% |
≤50% |
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无负债 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
我公司将不定期对“特殊证券A组”、“特殊证券B组”名单进行评估调整，调整名单以最新公告为准。具体名单请查阅公告。
二、对于未列入“特殊证券”分组名单的证券，信用账户持仓集中度实时控制如下：
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维持担保比例情况 |
核准制证券及基金、债券类 |
“科创板+注册制创业板” |
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非金融产品类客户 |
金融产品类客户 |
全部“科创板+注册制创业板” |
无涨跌幅限制的“科创板+注册制创业板” |
|||
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单一证券持仓 |
单一证券持仓 |
单一证券持仓 |
板块持仓 |
单一证券持仓 |
板块持仓 |
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|
维持担保比例＜150% |
≤60% |
≤40% |
0 |
0 |
0 |
0 |
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150%≤维持担保比例＜180% |
≤60% |
≤40% |
≤25% |
≤25% |
≤20% |
≤20% |
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180%≤维持担保比例＜240% |
≤80% |
≤50% |
≤40% |
≤40% |
≤30% |
≤30% |
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240%≤维持担保比例 |
≤100% |
≤80% |
≤60% |
≤60% |
≤40% |
≤40% |
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无负债 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
不限制 |
表注：涨跌幅20%的创业板相关基金（含指数、主题基金等）纳入全部“科创板+注册制创业板”进行集中度管理。
三、单一证券持仓集中度：投资者通过信用账户担保品买入或者融资买入证券委托成交后，信用账户内单一证券市值占其总资产的比例。
四、投资者进行担保品买入、融资买入委托成交后，信用账户持仓集中度应符合上述相关要求，若不符合要求将委托失败。
五、公司官网2021年9月3日发布的《关于融资融券信用账户持仓集中度控制指标变更的公告（2021年9月）》自本公告生效之日（2022年3月16日）起废止。
本公告将于2022年3月16日执行。
我公司有权根据监管规定、自律规则或我公司业务规则调整、风险管理需要、市场风险情况变化等因素，不定期对信用账户持仓集中度等进行评估及调整。调整后将重新通过公告形式通知客户，请投资者及时查询知悉，并根据调整后的业务规则开展融资融券交易。
本公告最终解释权归我公司所有。
特此通知。
新时代证券股份有限公司
二〇二二年三月十一日
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